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    2019年中级经济师考试《中级金融》重点金融监管的基本原则与理论

    更新時間:2019年09月30日 來源:环球在线

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    【考點】金融監管的基本原則與理論★★★

    (一)金融監管的基本原則

    1.監管主體獨立性原則——基本前提

    2.依法監管原則

    3.外部監管與自律并重原則

    4.安全穩健與經營效率結合原則

    5.適度競爭原則

    6.統一性原則

    (二)金融監管的理論

    目前管制理論主要有“公共利益論”、“特殊利益論”和“社會選擇論” 等。

    【例題:單選】下列說法中,屬于金融監管機構實施有效監管基本原則的是( )。

    A. 監管主體的盈利性

    B. 監管主體的自律性

    C. 監管主體的獨立性

    D. 監管主體的合規性

    【答案】C

    【例題:單選】認為監管是政府對公眾要求糾正某些社會個體和社會組織的不公正、不公平和無效率的一種回應,這種觀點來自( )。

    A.公共利益論

    B.特殊利益論

    C.社會選擇論

    D.經濟監管論

    【答案】A

    【解析】公共利益論認為監管是政府對公眾要求糾正某些社會個體和社會組織的不公正、不公平和無效率或低效率的一種回應。監管被看成是政府用來改善資源配置和收入分配的手段。

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